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                                                              <kbd id='9H5cl6J8yCeUQhk'></kbd><address id='9H5cl6J8yCeUQhk'><style id='9H5cl6J8yCeUQhk'></style></address><button id='9H5cl6J8yCeUQhk'></button>

                                                                  欢迎访问 深圳市庚鑫能源有限公司
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                                                                  时间:2018-01-07  编辑:凯发娱乐官网下载APP

                                                                    关于深圳市瑞能实业股份有限公司

                                                                    定向刊行股票

                                                                    法令意见书

                                                                    广东省深圳市罗湖区深南东路2028号罗湖商务中心大厦38楼

                                                                    电话:0755-88286488 传真:0755-88286499邮编:51800

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    目次

                                                                    释义......2

                                                                    正文......5

                                                                    一、本次定向刊行股票切合宽免向中国证监会申请许诺的前提......5

                                                                    二、本次股票刊行工具......5

                                                                    三、本次股票刊行进程和功效的正当合规性......10

                                                                    四、本次股票刊行之协议......12

                                                                    五、本次股票刊行的优先认购布置......12

                                                                    六、本次股票刊行不涉及非现金资产认购气象......13

                                                                    七、私募投资基金及打点人号存案核查环境......13

                                                                    八、本次刊行股权代持环境核查......14

                                                                    九、结论意见......14

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    释义

                                                                    在本法令意见书中,除非文义还有所指,下列词语具有如下寄义:

                                                                    本所 指 北京德恒(深圳)状师事宜所

                                                                    瑞能股份/公司 指 深圳市瑞能实业股份有限公司

                                                                    本次定向刊行股票 公司2016年第三次姑且股东大会通过的《关于深

                                                                    指 圳市瑞能实业股份有限公司2016年第一次股票

                                                                    刊行方案的议案》中确认的股票刊行事件

                                                                    刊行股票方案 指 深圳市瑞能实业股份有限公司股票刊行方案

                                                                    刊行股票认购通告 指 深圳市瑞能实业股份有限公司股票刊行认购通告

                                                                    中国证监会 指 中国证券监视打点委员会

                                                                    世界股转体系 指 世界中小企业股份转让体系

                                                                    《条约法》 指 《中华人民共和国条约法》

                                                                    《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其修订

                                                                    《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订

                                                                    《公司章程》 指 《深圳市瑞能实业股份有限公司章程》

                                                                    《打点步伐》 指 《非上市公家公司监视打点步伐》

                                                                    《营业法则》 指 《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》

                                                                    《刊行营业细则》 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则

                                                                    指

                                                                    (试行)》

                                                                    《刊行营业指南》 指 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指南》

                                                                    《投资者恰当性打点 《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点

                                                                    指

                                                                    细则》 细则(试行)》

                                                                    《刊行营业指引第4 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指引

                                                                    指

                                                                    号》 第4号——法令意见书的内容与名目(试行)》

                                                                    中国 中华人民共和国,仅就本法令意见书而言不包罗

                                                                    指 中国香港出格行政区、中国澳门出格行政区及中

                                                                    国台湾地域

                                                                    元、万元 指 人民币元、万元

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    北京德恒(深圳)状师事宜所

                                                                    关于深圳市瑞能实业股份有限公司

                                                                    定向刊行股票的

                                                                    法令意见书

                                                                    德恒2016(法意)第161号

                                                                    致:深圳市瑞能实业股份有限公司

                                                                    按照本所与深圳市瑞能实业股份有限公司(以下简称“瑞能股份”可能“公司”)签署的《专项法令处事协议》,本所作为公司本次定向刊行股票的专项法令参谋,为公司本次定向刊行股票提供法令处事,出具本法令意见书。

                                                                    本所状师依据《公司法》、《证券法》及中国证监会颁布的《打点步伐》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》(证监会令[2007]第41号)、中国证监会会同司法部签发的《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》(证监会[2010]第33号通告)、世界股转体系揭晓的《世界中小企业股份转让体系有限责任公司打点暂行步伐》、《营业法则》、《刊行营业指引第4号》、《刊行营业指南》及《投资者恰当性打点细则》等有关法令、行政礼貌、规章及类型性文件的划定,出具本法令意见书。

                                                                    本所状师声明事项:

                                                                    1、本所及包办状师依据《证券法》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本法令意见书出具日早年已经产生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,举办了充实的核磨练证,担保本法令意见书所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱响应法令责任。

                                                                    2、对本法令意见书至关重要而又无法获得独立的证据支持的究竟,本所律

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    师依靠有关当局部分、公司及其相干职员或其他有关单元出具的证明文件、声名以及与本次定向刊行有关的其他中介机构出具的书面陈诉和专业意见,就该等究竟颁发法令意见。

                                                                    3、本法令意见书仅就与本次定向刊行有关的中国境内法令题目颁发法令意见,本所及包办状师并不具备对有关管帐、验资及审计、资产评估、投资决定等专业事项颁发专业意见的恰当资格。本法令意见书中涉及管帐审计、资产评估、投资决定事项等内容时,均为严酷凭证有关中介机构出具的专业文件和公司的声名予以引述,且并不蕴涵本所及本所状师对所引用内容的真实性和精确性作出任何昭示或默示的担保,本所及本所状师不具备对该等内容核查和作出判定的恰当资格。本所状师在建造法令意见书的进程中,对与法令相干的营业事项,推行了法令专业人士出格的留意任务;对付其他营业事项,推行了平凡人一样平常的留意任务。

                                                                    4、本所赞成公司在其关于本次定向刊行的申请资料中自行引用或按照考核要求引用本法令意见书的部门或所有内容,可是公司作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。

                                                                    5、本法令意见书仅供公司为本次定向刊行之目标行使,未经本所状师赞成,不得用作任何其他目标。本所及本所状师亦未授权任何机构或小我私人对本法令意见书作任何表明或声名。

                                                                    6、本所状师赞成将本法令意见书作为公司申请本次定向刊行所必备的法令文件,随其他申报原料一同上报,并乐意依法对所出具的法令意见包袱响应的法令责任。

                                                                    基于以上所述,本所状师凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责的精力,在对公司提供的有关文件和究竟举办了盛大核查、验证的基本上,出具本法令意见如下:

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    正文

                                                                    一、本次定向刊行股票切合宽免向中国证监会申请许诺的前提

                                                                    按照《打点步伐》第四十五条:“在世界中小企业股份转让体系牌果真转让股票的公家公司向特定工具刊行股票后股东累计不高出200人的,中国证监会宽免许诺,由世界中小企业股份转让体系自律打点,但刊行工具该当切合本步伐第三十九条的划定”。

                                                                    按照中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司于2016年4月25日出具的瑞能股份《证券持有人名册》,制止该日,瑞能股份共有股东3名,,个中天然人股东2名、犯科人股东1名;本次定向刊行完成后,瑞能股份的股东将由3名增进至8名,股东人数累计未高出200人。

                                                                    综上,本所状师以为,瑞能股份本次股票刊行切合《打点步伐》第四十五条所划定的宽免向中国证监会许诺股票刊行前提,可宽免向中国证监会申请许诺。

                                                                    二、本次股票刊行工具

                                                                    (一)刊行工具及认购环境

                                                                    本次刊行的投资者认购环境如下表所示:

                                                                    序号 认购方姓名/名称 认购数目(万股) 股东范例 认购方法

                                                                    1 深圳力合新能源创业投资基金有限公司 78.946 新增 现金

                                                                    2 郭剑 5.000 新增 现金

                                                                    3 李合银 5.000 新增 现金

                                                                    4 杨健 5.000 新增 现金

                                                                    5 张晓琴 5.000 新增 现金

                                                                    合计 98.946 — —

                                                                    (二)刊行工具根基环境

                                                                    本次刊行新增的投资者为1名机构和4名天然人,经核查,作为本次定向刊行工具的新增投资者根基环境如下:

                                                                    1.机构投资者

                                                                    深圳力合新能源创业投资基金有限公司系由深圳市力合科创基金打点有限

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    公司运作打点的私募股权投资基金,深圳市力合科创基金打点有限公司及深圳力合新能源创业投资基金有限公司的相干环境如下:

                                                                    (1)深圳市力合科创基金打点有限公司

                                                                    深圳市力合科创基金打点有限公司现持有注册号为440301105863518号的《业务执照》,公司范例为有限责任公司,住所为深圳市南山区高新区南区深圳清华大学研究院大楼B区310室,法定代表工钱嵇世山,注册成本为500万元,创立日期为2011年11月29日,业务限期自2011年11月29日至2031年11月29日,策划范畴为“受托打点股权投资基金(法令、行政礼貌、国务院抉择划定挂号前须经核准的项目除外)”。

                                                                    该公司股权布局如下:

                                                                    序号 股东姓名/名称 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                    1 深圳力合创业投资有限公司 255.00 51.00

                                                                    2 深圳市诺爱和泰投资成长有限公司 115.00 23.00

                                                                    3 贺臻 90.00 18.00

                                                                    4 王德保 40.00 8.00

                                                                    合计 500.00 100.00

                                                                    深圳市力合科创基金打点有限公司于2014年5月20日在中国证券投资基金业协会举办了私募投资基金打点人挂号,取得了编号为P1002307号的《私募投资基金打点人挂号证明》。

                                                                    (2)深圳力合新能源创业投资基金有限公司

                                                                    深圳力合新能源创业投资基金有限公司系由深圳市力合科创基金打点有限公司接受基金打点人、建树银行接受托管人,于2012年3月5日设立的私募股权投资基金。

                                                                    深圳力合新能源创业投资基金有限公司现持有注册号为440301106037904号的《业务执照》,公司范例为有限责任公司,住所为深圳市南山区高新区南区深圳清华大学研究院大楼B区310室,法定代表工钱嵇世山,注册成本为25,000万元,创立日期为2012年3月5日,业务限期自2012年3月5日至2019年3月5日,策划范畴为“对未上市企业举办股权投资(不含证券等限定项目)”。

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    该公司股权布局如下:

                                                                    序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                    1 深圳市诺爱和泰投资成长有限公司 5000.00 20.00

                                                                    2 深圳力合创业投资有限公司 5000.00 20.00

                                                                    3 深圳市创业投资引导基金打点委员会办公室 5000.00 20.00

                                                                    4 盈富泰克创业投资有限公司 5000.00 20.00

                                                                    5 深圳百富祥投资有限公司 2750.00 11.00

                                                                    6 深圳市永长润成本打点有限公司 2000.00 8.00

                                                                    7 深圳市力合科创基金打点有限公司 250.00 1.00

                                                                    合计 25000.00 100.00

                                                                    深圳力合新能源创业投资基金有限公司于2014年5月20日在中国证券投资基金业协会举办了私募投资基金存案,取得了《私募投资基金存案证明》,存案编码为SD4096。

                                                                    另,按照该公司出具的《声明》,该公司实缴注册成本在500万元以上,系切合投资者恰当性打点划定的新三板及格投资者,已开通股票果真转让营业权限,证券账户号为080024****,托管单位代码为721***。

                                                                    2.天然人投资者

                                                                    作为本次定向刊行工具的新增天然人投资者根基环境如下:

                                                                    (1)郭剑,男,身份证号42010619750831****,住所为上海市浦东新区张杨路****号;

                                                                    (2)李合银,男,身份证号37070219590907****,住所为广东省深圳市盐田区海涛路138号鹏湾一村1栋*单位***;

                                                                    (3)杨健,男,身份证号42010619800412****,住所为武汉市洪山区喻家山西一区***号;

                                                                    (4)张晓琴,女,身份证号34242619770314****,住所为武汉市江汉区振兴路288-37号*楼*号。

                                                                    按照中信建投证券股份有限公司深圳深南中路证券业务部于2016年3月31日出具的《新三板投资恰当性打点证明》,投资者郭剑、李合银切合参加股份转

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    让体系挂牌公司股份转让及格投资者前提,新三板股东代码别离为009723****、000212****;按照光大证券股份有限公司武汉新华路证券业务部于2016年4月1日出具的《挂牌公司及格投资者恰当性证明》,投资者杨舰张晓琴切合参加股份转让体系挂牌公司股份转让及格投资者资格,股转股东账号别离为010782****、010900****,新三板权限开通时刻别离为2016年3月17日、2016年3月18日。

                                                                    (三)刊行工具切合投资者恰当性的环境

                                                                    《打点步伐》第三十九条划定:本步伐所称定向刊行包罗向特定工具刊行股票导致股东累计高出200人,以及股东人数高出200人的公家公司向特定工具刊行股票两种气象。

                                                                    前款所称特定工具的范畴包罗下列机构可能天然人:

                                                                    (一)公司股东;

                                                                    (二)公司的董事、监事、高级打点职员、焦点员工;

                                                                    (三)切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

                                                                    公司确定刊行工具时,切合本条第二款第(二)项、第(三)项划定的投资者合计不得高出35名。

                                                                    焦点员工的认定,该当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会颁发现确意见后,经股东大会审议核准。

                                                                    投资者恰当性打点划定由中国证监会另行拟定。

                                                                    《投资者恰当性打点细则》第三条划定:下列机构投资者可以申请参加挂牌公司股票果真转让:

                                                                    (一)注册成本500万元人民币以上的法人机构;

                                                                    (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合资企业。

                                                                    《投资者恰当性打点细则》第五条划定:同时切合下列前提的天然人投资者

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    可以申请参加挂牌公司股票果真转让:

                                                                    (一)投资者本人名下前生平意营业日日终证券类资产市值300万元人民币以上。证券类资产包罗客户买卖营业结算资金、股票、基金、债券、券商集公道工业品等,名誉证券账户资产除外。

                                                                    (二)具有两年以上证券投资履历,或具有管帐、金融、投资、财经等相干专业配景或培训经验。

                                                                    投资履历的起算时点为投资者本人名下账户在世界股份转让体系、上海证券买卖营业所或深圳证券买卖营业所产生首笔股票买卖营业之日。

                                                                    《投资者恰当性打点细则》第六条划定:下列投资者可以参加挂牌公司股票定向刊行:

                                                                    (一)《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定的投资者;

                                                                    (二)切合参加挂牌公司股票果真转让前提的投资者。

                                                                    依据本次刊行股票认购方的相干资料,上述机构投资者切合《投资者恰当性打点细则》第三条、第六条的划定;天然人投资者切合《投资者恰当性打点细则》第五条、第六条的划定。

                                                                    综上,本所状师以为,公司本次刊行的工具切合《打点步伐》、《投资者恰当性打点细则》的划定,本次刊行工具正当合规。

                                                                    (四)刊行认购工具持股平台的核查环境

                                                                    如上所述,公司本次股票刊行认购工具为1名机构投资者和4名天然人投资者。

                                                                    经核查,上述4名天然人投资人均非公司控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员或焦点员工,与公司无关联相关;机构投资者亦与公司控股股东、现实节制人董事、监事、高级打点职员或焦点员工不存在任何干联相关,系从事股权投资而且在中国证券投资基金业协会举办基金打点人挂号和基金存案的私募股权投资基金,为满意投资者恰当性前提的适格机构投资者,并非纯真以认购股份为目标而设立的且不具有现实策划营业的公司法人、合资企业等持股平

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    台。

                                                                    鉴于此,本所状师以为,公司本次股票刊行认购工具系切合相干划定的适格投资者,不存在以认购股份为目标而设立的且不具有现实策划营业的公司法人、合资企业等持股平台,刊行工具正当、合规。

                                                                    三、本次股票刊行进程和功效的正当合规性

                                                                    (一)本次股票刊行的进程

                                                                    1、2016年4月11日,公司召开第一届董事会第六次集会会议,集会会议审议通过《关于深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第一次股票刊行方案的议案》、《关于修改深圳市瑞能实业股份有限公司章程的议案》、《关于签定附见效前提的的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理2016年第一次股票刊行相干事项的议案》等议案,并发起召开2016年第三次姑且股东大会。

                                                                    2、2016年4月13日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司第一届董事会第六次集会会议决策通告》与《深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第三次姑且股东大会的关照通告》。

                                                                    3、2016年4月13日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司股票刊行方案》。

                                                                    4、2016年4月28日,公司召开2016年第三次姑且股东大会,出席本次股东大会的股东为制止2016年4月25日下战书收市前在中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司挂号在册的公司股东,共3名,共持有公司股份15,000,000股,占公司股份总额的100%,占出席股东大会股东股份总额的100%。本次股东大会审议并通过了公司董事会提交的《关于深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第一次股票刊行方案的议案》、《关于修改深圳市瑞能实业股份有限公司章程的议案》、《关于签定附见效前提的的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理2016年第一次股票刊行相干事项的议案》等四项议案。

                                                                    5、2016年4月29日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第三次姑且股东大会决策通告》。

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    6、2016年5月16日,公司召开第一届董事会第七次集会会议,按照公司2016年第一次股票刊行最终认购功效,集会会议审议通过《关于修改的议案》,并发起召开2016年第四次姑且股东大会。

                                                                    7、2016年5月17日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司第一届董事会第七次集会会议决策通告》与《深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第四次姑且股东大会的关照通告》。

                                                                    8、2016年6月2日,公司召开2016年第四次姑且股东大会,出席本次股东大会的股东为制止2016年5月27日下战书收市前在中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司挂号在册的公司股东,共3名,共持有公司股份15,000,000股,占公司股份总额的100%,占出席股东大会股东股份总额的100%。本次股东大会审议并通过了公司董事会提交的《关于修改的议案》。

                                                                    9、2016年6月3日,公司在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司2016年第四次姑且股东大会决策通告》。

                                                                    (二)本次股票刊行的认购环境

                                                                    经核查,公司于2016年4月29日在世界股份转让体系信息披露平台通告了《深圳市瑞能实业股份有限公司股票刊行认购通告》,划定了在册股东股份优先认购步伐、新增投资者认购步伐、缴款账户及留意事项。约定2016年5月6日(含当日)前,认购人举办股份认购,缴纳认购资金至公司指定账户。

                                                                    (三)本次股票刊行的功效

                                                                    按照《股票刊行方案》、《附见效前提股份认购条约》、《刊行股票认购通告》及其他相干资料,公司拟以非果真定向刊行的方法刊行股票不高出1,015,780股(含1,015,780股),刊行价值为人民币19元/股,召募资金总额不高出19,299,820元(含19,299,820元)。

                                                                    按照大华管帐师事宜所(非凡平凡合资)(非凡平凡合资)于2016年6月3日出具的“大华验字(2016)000378”《验资陈诉》,制止2016年5月6日止,公司已收到深圳力合新能源创业投资基金有限公司、郭剑、李合银、杨舰张晓

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    琴缴纳的新增成本(股本)合计989,460.00元。股东以钱币出资18,799,740.00元,折合股本989,460.00元,计入成本公积17,810,280.00元。制止2016年5月6日止,改观后的累计注册成本15,989,460.00元,股本为15,989,460.00元。

                                                                    经核查,原拟认购方深圳力合华石投资合资企业(有限合资)未于划定的时刻缴付股票认购金钱,放弃了本次股票认购。

                                                                    综上,本所状师以为,公司本次股票刊行已经董事会、股东大会的审议通过。

                                                                    该等集会会议的召集、召开及表决措施均切合《公司法》、《证券法》、《打点步伐》等法令礼貌和《公司章程》的划定,决策正当有用。公司本次股票刊行推行了验资手续,认购资金已所有缴付到位并得到审计机构的审验,本次刊行的进程及功效切合《公司法》、《证券法》、《打点步伐》、《营业法则》等有关法令、礼貌、类型性文件的要求,正当有用。

                                                                    四、本次股票刊行之协议

                                                                    经磨练,瑞能股份已与本次股票刊行工具签定《附见效前提股份认购条约》,约定了认购工具拟认购的股份数目、认购方法、认购价值、自愿限售布置及付出方法、条约见效前提、违约责任等条款。

                                                                    综上,本所状师以为,公司与本次股票刊行工具签定的《附见效前提股份认购条约》系两边真实意思暗示,内容真实有用,切合《公司法》、《条约法》、《打点步伐》等法令、礼貌及类型性文件的相干划定。

                                                                    五、本次股票刊行的优先认购布置

                                                                    按照公司提供的资料,公司董事会在审议《股票刊行方案》之前,已将本次股票刊行的详细环境奉告了公司股权挂号日全体在册股东。按照《股票刊行方案》、《刊行股票认购通告》及其他相干文件,公司在册股东享有优先认购权,但公司全浮现有股东明晰理睬自愿放弃对本次刊行股票的优先认购权,并已签定放弃优先认购权的理睬函。

                                                                    综上,本所状师以为,本次股票刊行的股份认购布置已经股东大会审议通过,

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    对现有在册股东的优先认购布置切合《股票刊行细则》等相干划定,保障了全体股东的正当权益,在册股东放弃利用优先认购权,正当有用。

                                                                    六、本次股票刊行不涉及非现金资产认购气象

                                                                    按照《股票刊行方案》、《股票刊行认购通告》、《附见效前提股份认购条约》与《验资陈诉》,公司本次刊行的刊行工具以现金方法认购公司刊行的股份,不存在以非现金资产认购刊行股份的气象。

                                                                    本所状师以为,本次刊行的股票均以现金方法认购,不存在以非现金资产认购刊行股份的环境,不会存在资产有重大瑕疵以及需治理资产过户或因资产瑕疵导致不能过户等气象。

                                                                    七、私募投资基金及打点人挂号存案核查环境

                                                                    经查阅《证券持有人名册》、私募投资基金打点人挂号证书、私募投资基金存案证书及登录世界企业名誉信息公示体系、中国证券投资基金业协会官方网站,核查环境如下:

                                                                    (一)在册股东中的私募投资基金或基金打点人

                                                                    按照中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司出具的瑞能股份《证券持有人名册》,制止2016年4月25日,瑞能股份共有股东3名,个中天然人股东2名、犯科人股东1名。天然人股东系公司控股股东、现实节制人,犯科人股东为深圳市能瑞通达创新合资企业(有限合资),其平凡合资人1名、有限合资人2名,平凡合资人系公司的控股股东、现实节制人之一的李莉,有限合资人系公司的2名董事。该犯科人股东不是私募投资基金机构,不需凭证《私募投资基金监视打点暂行步伐》及《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》的划定向中国证券投资基金业协会推行挂号或存案措施。

                                                                    (二)本次刊行股票认购工具的私募投资基金

                                                                    如前所述,本次股票认购工具中机构投资者深圳力合新能源创业投资基金有限公司系私募股权投资基金,其打点人深圳市力合科创基金打点有限公司已在中

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    国证券投资基金业协会举办了私募投资基金打点人挂号,深圳力合新能源创业投资基金有限公司亦在中国证券投资基金业协会举办了私募投资基金存案。

                                                                    综上,本所状师以为,公司本次股票刊行工具已凭证《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》及《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》等相干划定,推行了私募基金打点人挂号和私募基金存案措施;公司在册股东均无需推行私募基金打点人挂号和私募基金存案措施。

                                                                    八、本次刊行股权代持环境核查

                                                                    本次刊行的机构投资者深圳力合新能源创业投资基金有限公司于2016年1月28日,天然人投资者郭剑、李合银、杨健别离于2016年3月28日、2016年3月31日,天然人投资者杨酵张晓琴于2016年4月1日,出具的《声明》,声明认购瑞能股份本次增发股份的资金系自有资金,不存在委托持股、代持等气象。

                                                                    鉴于此,本所状师以为,本次股票刊行的认购方不存在委托持股的气象。

                                                                    九、结论意见

                                                                    综上所述,本所状师以为:

                                                                    (1)公司本次股票刊行切合宽免向中国证监会申请考核股票刊行的前提;(2)股票刊行工具切合中国证监会及世界股转体系关于投资者恰当性打点的相干划定,刊行认购工具不存在以认购股份为目标而设立的且不

                                                                    具有现实策划营业的公司法人、合资企业等持股平台,刊行工具正当、

                                                                    合规;

                                                                    (3)本次股票的刊行进程及功效正当合规;

                                                                    (4)与本次股票刊行相干的认购协议等法令文件正当有用;

                                                                    (5)本次股票刊行对现有在册股东的优先认购布置切合《股票刊行细则》等相干划定,在册股东放弃利用优先认购权,正当有用;

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    (6)本次刊行的股票均以现金方法认购,不存在资产有重大瑕疵以及需治理资产过户或因资产瑕疵导致不能过户等气象;

                                                                    (7)公司刊行工具已凭证相干划定推行了私募基金打点人挂号和私募基金存案措施,在册股东均无需推行私募基金打点人挂号和私募基金备

                                                                    案措施;

                                                                    (8)刊行工具不存在股份代持气象;

                                                                    (9)本次股票定向刊行尚需向世界股转体系推行存案措施。

                                                                    本法令意见书一式三份。

                                                                    (以下无正文)

                                                                    DEHENGLAWOFFICES(SHENZHEN) 定向刊行法令意见书

                                                                    [点击查察PDF原文]

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